华泰证券多项业务存在问题 遭监管责令改正
来源：中国基金报 总资产超9000亿元的头部券商，华泰证券多项业务存在问题，遭监管责令改正！ 部分自营业务合规风控、部分客户适当性管理等工作不到位 江苏证监局近日发布关于对华泰证券采取责令改正监管措施...
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无证基金展业，合规考核业绩，老牌券商西南证券的警示
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：券业行家 无证基金展业，合规考核业绩，老牌券商西南证券的警示 春节后首例券商“双罚”，剑指base重庆的西南证券。这家老...